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加強執法查詢 織就法網恢恢

2016/08/03

2015年7月至今,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)堅決落實《基金法》、《證券法》、《審計法》等法律法規要求,不斷加強完善執法查詢工作,指定由協會法律部作為統一接口,負責處理外部執法查詢需求,持續提升查詢工作效率,保證數據信息安全,充分發揮協會在資產管理全業務鏈條中的大數據優勢,織就法網恢恢,為破獲一批重大案件,以及維護資本市場法治秩序作出重要貢獻。

2015年7月至今,協會共處理完成執法查詢事項69件,主要涉及中國證監會系統單位23件,境外監管機構3件,公安司法機關24件,審計署17件,中央巡視組1件,地方金融辦1件,辦案機關涉及全國17個省市地區。

序號

查詢主體

查詢件數

1

證監會系統

證監會稽查總隊

10

2

證監會各派出機構

7

3

證監會各專員辦

5

4

證監會紀委

1

5

境外監管機構

香港證監會

3

6

公安司法

機關

各地公安機關

20

7

檢察院

1

8

法院

3

9

審計署

審計署各特派辦

17

10

中紀委

中央巡視組

1

11

金融辦

地方金融辦

1

在業務領域方面,執法查詢事項中,涉及私募基金業務47件,占比68%,資產管理計劃16件,占比23%,機構從業人員基本信息6件,占比9%,共涉及行業機構349家,其中,未在協會登記的機構259家,已登記成為私募基金管理人的機構81家,證券公司及其從事資管業務的子公司、期貨公司、基金公司及其子公司9家。在查詢中,共涉及私募基金、資產管理計劃等產品1585只,其中,未備案產品11只,已備案私募基金33只,券商資管計劃以及基金專戶產品1541只,占比97%,查詢中共涉及行業從業人員248人次。另外,有關部門曾前往協會調取4家公募基金公司全部基金經理材料和產品信息。

序號

查詢對象

1

行業機構

349家

未登記機構259家,占比74%

2

已登記私募基金管理人81家

3

證券公司及其從事資管業務的子公司、期貨公司、基金公司及子公司9家

6

各類產品

1585只

已備案私募基金產品33只

7

未備案產品11只

8

券商資管計劃及基金專戶產品1541只,占比97%

9

從業人員248名

以公募基金公司的基金經理信息

為主

 

在查詢時點上,出現了兩次查詢高峰:一是去年證券市場異常波動期間,執法查詢涉及的多為內幕交易和市場操縱案件;二是今年3月以來,執法查詢涉及的多為以私募基金名義從事非法集資活動的案件。


在協會執法查詢的迅速、有力配合下,一批市場操縱、內幕交易、公開宣傳、非法集資、違法傳銷、利益輸送、貪污受賄的違法違紀案件得到了立案偵辦和破獲,公平正義的資本市場法治秩序得到了有力維持,行業發展空間明顯凈化,有效維護了投資者的合法權益。

今后,協會還將在執法查詢工作上再接再厲,進一步加強執法查詢與自律管理的聯動機制,公示涉案機構的誠信情況,對于已經被公安機關立案偵辦的私募基金管理人實行撤銷登記和加入黑名單的紀律處分,堅持落實依法治國,堅持推進依法興業,促進行業持續合規健康發展。

(本文來自中國基金業協會微信公眾平臺)

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